证券行业洗钱方式有哪些？

2023-08-18 04:58:35 来源：清一色财经收藏

在诸多金融业务类型当中，证券行业普遍具有快速、便捷、复杂和大宗的特点，成为洗钱分子关注的金融领域。下面就来介绍几个典型的证券洗钱方法：

【资料图】

一、利用违法信息披露来洗钱

这种洗钱行为的主体通常是上市公司的股东等高层管理人员，通过操纵管理权力，串通中介机构进行财务造假，披露虚假财务数据，更有甚者利用新媒体编造和传播虚假信息，误导市场预期后获取股价攀升，然后立即出售股权获得高额对价。这种行为打着“股权转让”的名义完成了资金转移，达到洗钱目的。

二、通过内幕交易和操纵市场来洗钱

洗钱者通常在新三板或大宗交易领域通过这种方式实现价格波动，利用价格波动，通过高买低卖或低买高卖的接盘方式，完成非法利益输送。例如贪腐所得、毒赃、黑社会犯罪所得、诈骗所得等各领域犯罪所得，只要是资金形式，都可以通过内幕交易和操纵市场进行洗钱。

三、通过证券转托管、撤销指定交易、

变更存管银行方式洗钱

洗钱者利用证券转托管、撤销指定交易、变更存管银行等正常的交易方式，改变了资金路径，使得非法资金得以完成跨金融机构的转移，以此方式人为切断资金监测视野，干扰反洗钱资金监测的连续性，模糊了资金来源的非法性质，从而达到洗钱目的。

四、不合理的经纪人高额提成

洗钱者与证券经纪人串通，通过增加交易次数的方式（这种交易方式经常违反正常的交易习惯），人为拉高经纪人佣金，并以佣金名义向经纪人支付大额来源非法的资金，经纪人收取后再以隐蔽的方式向洗钱者返还资金。

近年来，我国增强了对证券行业的反洗钱监管力度，并出台了若干防范证券行业洗钱行为的监管规定，证券行业反洗钱力量得到加强，有效打击了证券领域洗钱活动。

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