广东证监局：依法从严打击证券违法行为有效增强市场主体合规守法意识

2023-08-22 20:00:35 来源：第一财经收藏

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据广东证监局官网，近日，广东证监局与广东省人民检察院举行执法交流座谈会，推动辖区资本市场行政执法与检察履职协作工作深化落地。会议通报了广东证监局稽查处罚整体情况和近年监管执法工作重点，总结双方在典型案例中的合作经验，研判了全面注册制下辖区证券违法犯罪活动新形势。双方一致认为，要以全面注册制为契机，进一步加强打击防范证券犯罪工作，构建资本市场良好生态。一是深化行刑衔接。共同构建高效、顺畅的执法司法衔接机制，在调查取证、线索移送、信息共享、法律监督、涉案企业合规、业务交流等方面加强合作，着力提升衔接质效，有效压缩办案周期。二是强化打击追责。重点打击欺诈发行、上市公司重大财务造假等犯罪行为，全链条依法追究上市公司实际控制人、中介机构、配合造假第三方责任。三是推进防控体系建设。将治罪和治理有机结合，积极推进诉源治理，通过合作宣传等方式以案说法，形成有效震慑。下一步，广东证监局将持续深化与广东司法机关联动协作，促进行政执法与刑事司法高效衔接，依法从严打击证券违法行为，有效增强市场主体合规守法意识，保障辖区资本市场高质量发展。

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